Der aktualisierte Text des Gesetzesentwurfs “virtuelle Vermögenswerte” wurde auf der Website der Werchowna Rada der Ukraine veröffentlicht. Die Kommission für die digitale Transformation hat die Annahme dieser Empfehlung in zweiter Lesung empfohlen. Der Text unterscheidet sich von dem in erster Lesung angenommenen.
Der Gesetzentwurf betrachtet virtuelle Vermögenswerte (VA) als immaterielles Gut, ein Objekt des privaten Umlaufs und hat einen Wert. Sie können Eigentumsrechte oder Nicht-Eigentumsrechte nachweisen, einschließlich der „Inanspruchnahme der Rechte anderer bürgerlicher Rechtsgüter“.
Dieses Dokument unterscheidet zwischen Finanzinstrumenten und geldwertbesicherten VA.
Um legale Aktivitäten in der Ukraine durchführen zu können, müssen Kryptowährungsbörsen und -börsen die Erlaubnis des Ministeriums für digitale Transformation einholen.
Dienstleister müssen die Eigentumsverhältnisse offenlegen, um die Endbegünstigten zu ermitteln und interne Finanzkontrollverfahren zur Verhinderung von Geldwäsche einzuführen.
Die Konzession ist ein Jahr gültig, und wenn das Unternehmen seinen Anforderungen nicht mehr genügt, kann sie nach Beschluss der Regulierungsbehörde widerrufen werden.
Das genehmigte Kapital von VA-nahen Dienstleistern ist auf ein steuerfreies Mindesteinkommen von 35.000 Bürgern festgelegt. Bei verwahrten Handelsplattformen entspricht dieser Betrag dem nicht steuerpflichtigen Mindesteinkommen eines Bürgers von 70.000.
Das Dokument verbietet Handelsplattformen, die russische Staatsbürger unter der Gerichtsbarkeit der Russischen Föderation oder zu den Begünstigten haben, in der Ukraine tätig zu sein.
Für Benutzer von Kryptowährungsbörsen und -tauschern sieht der Gesetzentwurf vor, dass sie obligatorische KYC-Verfahren bestehen und ihre vollständigen Namen, Kontonummern oder E-Wallets und Passdaten angeben. Für juristische Personen enthält diese Liste die Organisationscodes aus dem einheitlichen nationalen Register der ukrainischen Unternehmen und Organisationen.
Die Registrierung der Handelsplattform bietet keine Kundenverifizierung und das Verfahren muss dem Gesetz entsprechen.
Die Aufsichtsbehörden des ukrainischen Marktes für virtuelle Vermögenswerte sind: das Ministerium für digitale Industrie, die Nationalbank und die Nationale Wertpapier- und Börsenkommission (NSCSSM).
Vertreter der NBU und der National Securities and Stock Market Commission kritisierten die Bestimmungen des Dokuments und empfahlen, es zur Überarbeitung zurückzugeben. ForkLog hat Briefe aus verschiedenen Abteilungen an Dmitry Razumkov, den Leiter der Werchowna Rada.
Die Nationalbank stellte in dem Dokument “wesentliche Lücken und konzeptionelle Fehler” fest, die zu Rechtsunsicherheit führen können.
NCSSM wies darauf hin, dass der Gesetzentwurf weder die Befugnisse zwischen den drei Regulierungsbehörden klar definiert, noch ihren Einflussbereich oder einen Mechanismus zur Koordinierung der VA-Marktaktivitäten definiert.
“Der Gesetzentwurf definiert keine spezifischen Befugnisse, die die National Securities and Stock Market Commission im Bereich der Umsatzregulierung in Virginia ausübt. Diese Praxis verstößt gegen die Bestimmungen der ukrainischen Verfassung”, fügte die Abteilung hinzu.
Die im Dokument enthaltene FA-Terminologie und -Klassifikation warf auch Fragen der Regulierungsbehörden auf.
In dem Schreiben betonte die National Securities and Stock Market Commission, dass der Gesetzentwurf das Konzept des VA-Umsatzes nicht enthält, obwohl “dieser Begriff grundlegend ist und im Text des Gesetzesentwurfs weit verbreitet ist”.
Der Ausschuss wies darauf hin, dass die FA-Klassifizierung und die Methode zur Einrichtung eines Marktaufsichtssystems nicht mit der “besten internationalen Praxis und dem EU-Recht” vereinbar sind.
Das Ministerium wies darauf hin, dass dem Gesetzentwurf wichtige Fragen im Zusammenhang mit dem Anlegerschutz und der Verbrechensbekämpfung auf dem VA-Markt fehlen. NCSSM wies darauf hin, dass das Dokument nicht „auf rechtlicher Ebene“ die Verfahren zur Inspektion von Marktteilnehmern und die Einflussmaßnahmen festlegt, die ihnen im Falle eines Gesetzesverstoßes auferlegt werden können.
Die Nationalbank wies darauf hin, dass das Dokument besagt, dass VA kein Zahlungsmittel in der Ukraine ist.
„Gleichzeitig verbietet der Gesetzentwurf ihnen weder den Austausch von Eigentum, Arbeit oder Dienstleistungen, noch schränkt er die Möglichkeit ein, VA gezielt in anderen VAs oder Landeswährungen zu handeln“, heißt es in dem Schreiben der Nationalbank.
Die Aufsichtsbehörden befürchten, dass ohne solche Beschränkungen ein “paralleles Abwicklungssystem, das nicht von der Nationalbank kontrolliert wird”, geschaffen werden könnte.
Die NBU benötigt eine klare Definition ihrer Befugnisse:
“Das direkte Fehlen solcher Bestimmungen im Gesetzentwurf kann zu unzureichenden Rechtsaufsichtsmechanismen für den Umsatz der VA führen.”
Die Hauptrechtsabteilung der Werchowna Rada schlug vor, den Gesetzentwurf zur Änderung einzureichen.
Einige der Ausführungen des Anwalts beziehen sich auf die Terminologie. Nach ihren Schlussfolgerungen ist die Definition von IA als “immaterielle Interessen als Gegenstände des Zivilverkehrs” nicht ganz richtig, da die Kategorie der “Gegenstände des Zivilverkehrs” im Gesetz nicht definiert ist.
Die Definition von VA besagt, dass es „im VA-Umsatzsystem existiert“. Dies schließt laut Anwälten “automatisch jede Überwachung außerhalb dieses Bereichs aus”.
Im Fazit wird darauf hingewiesen, dass der Gesetzentwurf das Grundproblem des „klaren Verständnisses der VA-Umsatzorganisation“ noch nicht gelöst hat. Auch die Vorschriften zur Erteilung von Lizenzen anstelle von Lizenzen zur Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit dem Umsatz von VA wurden kritisiert.
Werchowna Rada und Anwälte der NBU und der National Securities and Stock Market Commission betonten die Notwendigkeit, die Befugnisse der VA-Umsatzregulierungsbehörde klar zu definieren und zu konsolidieren.
“Die Regelungen des Gesetzentwurfs haben weder einen vollständigen Rechtsmechanismus für seine Umsetzung geschaffen noch den verfassungsrechtlichen Anforderungen entsprochen”, heißt es in der Schlussfolgerung.
Der Verfasser des Gesetzentwurfs teilte ForkLog mit, dass das Dokument unter Berücksichtigung der Bewertung vervollständigt wird.
Alexander Bornyakov, stellvertretender Minister der Abteilung für digitale Transformation, sagte gegenüber ForkLog, dass die Abteilung häufig von verschiedenen Regierungsbehörden kritisiert wird, die der Meinung sind, dass der Gesetzentwurf “nicht perfekt” ist oder “bestimmte Interessen nicht berücksichtigt”.
Er erklärte, dass die Notwendigkeit, nationale Interessen zu schützen, normalerweise als die Notwendigkeit verstanden wird, zusätzliche Beschränkungen und “andere unzumutbare Komplikationen des Geschäftsumfelds” zu schaffen.
Ihm zufolge stehen die Interessen der Marktteilnehmer von Kryptowährungen im Vordergrund des Teams des Digital Science Departments.
„Wir sind gezwungen, weiter an der ‚Konvergenz der Positionen‘ zu arbeiten und die wirklich nützlichen Empfehlungen der Regulierungsbehörden der Branche zu berücksichtigen. Wir hoffen, einen wirksamen Konsens zu erzielen und einen für Unternehmen und Bürger bequemen Rechtsrahmen zu schaffen Version des Gesetzesentwurfs Die Begriffe werden präzisiert und ergänzt, insbesondere der Begriff “Umsatz”, sowie die Befugnisse anderer Regulierungsbehörden und vieles mehr”, sagte Boljakow.
Die letzte Plenarsitzung des Neunten Kongresses der Werchowna Rada der Ukraine ist für den 13. Juli geplant. Der Urlaub des Abgeordneten dauert bis September.
“Wir tun alles, um den Gesetzentwurf in die letzte Woche der Plenarsitzungen zu bringen”, sagte Boljakow.
Erinnern Sie sich daran, dass die Werchowna Rada im Dezember 2020 in erster Lesung den Gesetzentwurf über „virtuelle Vermögenswerte“ verabschiedet hat.
Es ergänzt das zuvor verabschiedete Gesetz zur Umsetzung der FATF-Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
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